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【转载】SHENZHEN STOCK EXCHANGE  

2013-01-04 14:05:08|  分类: 默认分类 |  标签: |举报 |字号 订阅

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本文转载自财富第三极《SHENZHEN STOCK EXCHANGE》
工程技术标准

股份转让系统技术指引
(Ver 1.1)

深圳证券交易所
二○○三年六月五日

目 录

第一章 目标分析 1
第二章 股份转让系统技术方案 3
第三章 深交所集中撮合服务 6
第四章 结算公司统一开户托管与清算服务 8
第五章 通信系统 13
第六章 数据接口规范 14
第七章 券商系统技术要求 15
第八章 股份转让技术系统注意事项 17


第一章 目标分析
  根据设立股份转让系统的总体思路和业务方案,要求以技术为切入点,设计与建设股份转让系统,为不能挂牌上市的股份有限公司提供股份转让服务。其出发点是解决NET、STAQ的历史问题、深沪上市公司退出问题,不搞板块,不定规则,不设指数。代办券商作为股份转让系统运作的主体,委托交易所进行转让委托的集中撮合处理,委托结算公司进行统一的开户托管与股份结算处理。对技术系统的总体要求如下:

  • 安全、可靠,运行稳定;
  • 适应性强:系统设计灵活,能不断适应业务需求的变化。初期实现STAQ、NET原股票的转让,并能满足PT退市及未来的业务需求;
  • 扩展性强:系统具有良好的扩展性,包括功能与容量的扩展;
  • 要求系统具有较强的独立性,突出与主板市场的区别。
  • 对交易所集中撮合系统、结算公司结算系统、券商系统、通信系统的总体需求如下:
    (一) 集中撮合系统
       要求交易所设立单独系统,采用定期集中撮合方式转让股份。由券商总部集中通过现行通信系统发至交易所,拒绝接收非代办券商发来的原挂牌股票转让股份委托,对有效委托采用集中撮合方式完成股份转让。撮合系统产生的成交回报按现行方式回传。系统不搞逐笔连续竞价,不播报即时行情,不设指数。
    (二) 结算系统
      要求结算系统为股份转让业务提供统一的开户、托管、清算服务,采取股份明细托管,即掌握代办券商股份明细帐,按现行股票结算方式进行清算。
    (三) 通信系统
      通信系统完成券商系统与交易所股份转让系统、结算公司结算系统间的数据交换。
    (四) 券商系统
      代办券商作为股份转让系统的运作主体,要求其具有相关的业务处理系统:股份初始登记、投资者资料管理、保证金管理、股份托管处理、券商集中报盘、股份转让的资金和股份清算、行情显示、投资者资料查询、信息披露。



第二章 股份转让系统技术方案

一、系统总体设计原则

  • 保障系统的安全、可靠、高效
  • 系统具备较好的可管理性和可维护性
  • 各子系统之间的模块化和接口标准化
  • 系统和业务的可审计性及风险控制
  • 系统具备良好的适应性和扩展性
  • 系统独立性较强,运行上自成一体,主要资源独立,但尽量兼容现有系统

二、系统三大代码设计
  股份转让系统的证券代码、股东代码、席位代码统一编制,独立编码。

  1. 证券代码
    证券代码采用6位数字编码,编码为Nxxxxx(N为“4”),xxxxx从00001起顺序编码,不与原深沪交易所挂牌代码相对应。
  2. 股东代码
    股东代码用10位数字编码,编码方案为Axxxxxxxxx,A为转让标识位(为“7”), xxxxxxxxx从000000001起顺序编码,不与原深沪交易所股东代码相对应。
  3. 席位代码
    每一代办券商分配一特殊席位代码,用于交易和清算。

三、系统总体架构
  由于深交所的交易结算系统经过时间的考验,已成为高效、安全的、技术成熟的技术系统,我们将在总体思路和大原则的前提下,采用现有技术系统的运行架构,利用容错的Tandem机作为交易主机平台、AS400作为结算主机平台,利用深圳卫星通信公司的通信平台,通过软件的改造,建立独立的、软件运行上自成一体的股份转让、结算系统,为股份转让提供技术服务。股份转让系统整体架构如后页图。该系统为投资者转让原挂牌公司股份服务,可将投资者与原挂牌公司看成封闭技术系统的外部实体,是股份转让系统信息输入和输出的主体。

  股份转让系统数据流图

SHENZHEN STOCK EXCHANGE - 财富第三极 - 财富第三极,人类社会转折点。价值视点……

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第三章 深交所集中撮合服务

  深交所受代办券商的委托利用交易网络技术平台提供股份转让集中撮合服务,具有以下功能:
    1. 可设置交易时间。
    2. 可设置每只转让股票的涨跌幅度。
    3. 可设置每只股票的交易单位和价格变动单位。
    4. 每只转让股票的转让服务,相对独立。
    5. 撮合规则:
      (1) 服务时间:
        9:15至11:30和13:00至15:00间从代办券商处接收委托和撤单,15:00进行集中竞价撮合;
      (2) 采用深交所原有的集合竞价规则进行集中竞价处理。
      (3) 交易模式分为每周三天集合竞价和每周五天集合竞价两种。
    6. 关于股份卖空监控
      深交所交易系统设有股份卖空监控(B类股份除外)。
    7. 转让股票信息维护功能
      维护转让股票的基本信息,如对应代办券商的信息、上一转让日的转让价信息等。
    8. 与代办券商设立转让委托、成交、行情、证券信息四个数据接口,通过通信系统实现数据交换。

  股份转让集中撮合系统示意图

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第四章 结算公司统一开户托管与清算服务

  中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司(以下简称“结算公司”)在IBM AS/400主机上为代办券商设立代办股份转让结算系统。结算系统提供投资者开户、转让股份过户、股份托管、非交易过户等功能,与代办券商之间设立股份结算、资金结算、开户登记三类数据接口规范作为互相之间的数据交换标准。
代办股份转让结算系统示意图如下:
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一、 投资者开户
  参与股份转让的投资者必须开设股份转让证券帐户卡。结算公司为代办券商提供证券帐户卡开户技术服务,证券帐户卡号码资源由结算公司统一管理和分配。深沪交易所挂牌公司退市后,原股东必须重新开设代办股份转让证券帐户卡后方可参与股份转让。帐户卡格式由结算公司统一规定,帐户卡由代办券商自行印制和打印。
结算公司提供的开户服务包括证券帐户卡的开设、开户资料的修改与查询、帐户卡注销和帐户卡挂失补办。这些业务都通过结算公司实时开户系统实现。
  投资者的证券帐户卡开户流程如下:

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     ① 投资者向代办券商申请开设代办股份转让证券帐户卡。
     ② 代办券商通过实时开户系统将投资者的开户资料实时传送结算公司。
     ③ 结算公司主机实时审核开户资料,审核通过的给予配号,并实时将配号返回代办券商。
     ④ 代办券商收到配号后打印证券帐户卡交投资者。
     ⑤ 当日开户结束后结算公司将开户统计数据发送代办券商核对。
  开户资料的修改与查询、帐户卡注销和帐户卡挂失补办等业务的处理流程同上述开户流程。


二、 股份清算过户
  代办股份转让结算系统采用二级股份托管制度,系统内设置投资者股份明细帐(托管席位为代办券商的特别席位)、代办券商股份一级帐和证券股份总帐。
  结算系统对经交易系统完成撮合的股份转让成交数据进行清算过户,处理流程如下:

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    ① 代办券商将投资者的委托数据集中传送深交所交易系统。
    ② 交易系统撮合完成后将成交回报返回代办券商并同时送到结算系统。
    ③ 结算系统进行转让股份的过户,并在当日全部业务结束后将股份明细数据传送给代办券商,供代办券商进行股份对帐和查询之用。
  股份转让过程中,出现股份卖空时,代办券商应在下一转让日买入股份;出现非法股东代码买入股份挂帐时,代办券商应将其调帐到正确股东代码下。


三、 股份托管与非交易业务
  本项功能实现除报盘委托股份转让之外的股份变更业务。结算系统与代办券商系统之间通过两个数据接口进行数据交换。
1. 股份登记
  股份登记指股份公司的股份明细数据在结算系统中的初始登记行为。
  代办券商通过“股份登记数据接口”将股份登记明细数据上传结算系统,结算系统对其进行确认,确认数据通过STBGF.DBF发送给代办券商。
2. 非交易业务
  结算系统涉及的非交易业务包括:

  • 股份冻结解冻
  • 权益分派
  • 股份调帐
  • 转托管
  所有报盘的非交易业务数据的上传、确认、记帐和返回等整个处理流程同股份登记处理流程,不是报盘的非交易业务(如权益分派)由结算公司直接向券商返回业务数据。

四、 资金交收
  代办股份转让采用净额资金交收方式。
  A类代办股份转让资金交收和清算在现有的A股资金结算系统中进行,共用A股资金的结算备付金和结算保证金帐户。资金数据接口规范与A股资金数据接口规范共用一个规范,通过用途代号区分。
  B类资金交收采用手工处理,交收原则是:美元净额交收;通过指定清算银行进行;代办券商在规定时间内汇入各项应付款项。

五、 收费问题
  代办股份转让各类业务的收费标准参照结算公司相关的规定。
  涉及的收费:

  • 开户费
  • 交易经手费
  • 监管规费
  • 印花税
  • 转托管手续费
  • 结算风险基金
  • 交易风险基金
  • 其他收费


第五章 通信系统

  通信系统作为代办券商系统与交易系统和结算系统间的“传输带”,提供所需的数据交换服务,分为实时数据通信和非实时数据通信功能。

一、 实时通信
  1. 委托上传
    从代办券商总部接收转让委托,拒绝接受非代办券商的委托(于通信服务器上实现控制)。
  2. 转让回报
    将转让股票的撤单确认和转让成交回传给相应的代办券商。
  3. 实时开户通信
    开户委托、开户回报和开户统计信息的数据传送。

二、 非实时数据通信
  非实时数据包括行情(包括紧急公告)、股份托管、结算信息、股份对帐等数据,通过文件传送功能实现。



第六章 数据接口规范
  下面为券商系统与交易结算系统间的接口规范。

1. 交易
  参见深交所数据接口规范《TS-0601-003非上市公司股份转让系统数据接口规范 (Ver1.1)》中的交易接口规范。

2. 开户
  参见深交所数据接口规范《TS-0601-003非上市公司股份转让系统数据接口规范 (Ver1.1)》中的开户登记接口规范。
3. 股份结算
  参见深交所数据接口规范《TS-0601-003非上市公司股份转让系统数据接口规范 (Ver1.1)》中的股份结算接口规范。

第七章 券商系统技术要求

一、 股份初始登记
  接收挂牌公司确认的股份资料。
二、 投资者资料管理
  具有完备的股东资料管理功能。提供股东帐户的代理实时开户、销户、资料维护、冻结、解冻、挂失、解除挂失、密码设置和资料查询等功能。
  股东资料管理系统主要完成股东的股东代码、姓名、所在营业网点、股东类别、状态、股东权限、密码等资料的维护。
三、 保证金管理
  具有独立的股东保证金管理功能,提供资金帐户的开户、销户、存款、取款、冻结、解冻等功能。
四、 股份托管处理
  股份托管处理主要完成股东代码和股份初始登记资料之间的对应关系,按照股份托管结算接口形成文件上传登记机构进行确认。
  股份资料管理系统主要完成股东拥有的证券、余额、可用股数、冻结数等的维护(股份的存入、取出、冻结、解冻等)。
五、 券商集中报盘
  券商总部将下属营业部的委托集中,按照实时委托库数据结构上传至集中撮合系统。上传前需对投资者的委托进行合法性验证,验证股东身份、股份今日是否交易、数量、价位、转让股票涨跌幅限制等,委托的查重处理,股份冻结请求应优先处理。
六、 清算
  清算/过户系统完成股份转让的资金清算和股份交易清算,产生买入和卖出的交收金额和交收股份数量,处理非交易过户数据。具备完整的日结功能(资金的清算和股份的交易过户),能够处理来自挂牌公司或投资者的所有托管、转托管、分红、派息等数据,并能够按营业网点产生日结报表和相应的电子文件。提供营业网点从中心系统主动获取成交、过户、清算、对帐等数据文件的接口。具备股份对帐功能。
七、 行情显示
  设置独立的行情显示装置,显示上一转让日的转让价格和数量。初期显示内容仅限于各券商特别代理的股票。
八、 资料查询
  提供投资者查询股东资料、股份资料、保证金资料和历史交易资料的功能。
九、 信息披露
  通过证券营业部和公司网站提供信息披露。在公司网站上设置专门入口。公布挂牌公司基本情况、临时公告、中报、年报等信息,同时应醒目地注明所存在的风险,以“关注质量、自行负责”为原则向投资者进行风险提示。


第八章 股份转让技术系统注意事项

  股份转让系统自2001年7月16日启用以来,运行平稳,该系统的维护和运行需注意以下事项:


  1. 关于证券信息库中经手费率等参数
    经手费率(XXJSFL)字段值为实际值的100倍,故实际使用时需除以100。
  2. 关于证券信息和行情库传送的时间说明
    (1) 证券信息,在股份转让日,通信程序第一次叫起时,自动从通信主机获得。
    (2) 行情库,在股份转让日,通信程序第一次叫起时和下午3:00集合竞价后,通信主机主动发送。
  3. 关于转托管
    转托管业务指令通过结算报盘库(STBBP.DBF)传送结算主机。
  4. 关于股份托管数据的发送
    在某转让公司的股份开始转让日前(至少提前一个工作日),股份托管数据通过股份结算信息库STBGF.DBF(其中GFYWLB即业务类别为‘01’的数据)发送给各代办券商。
  5. 向主代办券商发送所代办证券的完整数据
    在某转让公司的股份开始转让日前(至少提前一个工作日),该只转让股份的流通股的所有托管数据通过STBDZ.DBF发给相应的主代办券商。
    开始转让后的每个转让日,转让股份的完整交易情况和股份数据通过STBTJ.DBF、STBGF.DBF、STBDZ.DBF发给主代办券商。
  6. 目前代办股份转让有每周转让三日(星期一、三、五)和每周转让五日(星期一至星期五)两类,在简称的最后一个字符上为“    3”或“5”来区分。每转让日上午9:30至下午3:00间,代办券商通过股份转让之通信系统申报委托,接收成交回报和行情。
  7. 每个工作日(星期一至星期五),下午3:00至3:30间,代办券商通过股份转让之通信系统上传结算报盘库,结算主机接收结算报盘数据的截止时间为下午3:30。下午3:30后,代办券商接收结算数据。




引文来源  SHENZHEN STOCK EXCHANGE
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